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推动公募基金完善行业治理，引领行业创新发展

　　（一）推进基金管理公司优化公司治理，致力于形成股东、公司、员工、持有人利益一致的行业环境。

　　开展公司治理与组织管理创新专题调研。2014至2015年连续开展基金管理公司治理专题调研和事业部制山东私募基金公司注册调研，向行业发布《关于基金管理公司治理调查情况的报告》、《基金管理公司事山东私募基金公司注册业部制实施情况调研报告》，推动行业完善公司治理和组织管理创新。

　　推动基金管理公司优化激励约束机制。持续跟进行业专业人士持股情况，并就基金管理公司实施专业人士持股相关问题与财政部、上海市金融服务办公室进行沟通。完成《关于推进基金管理公司优化激励约束机制的报告》，对目前基金行业激励约束机制的现状、问题进行分析，提出全面解决建议，并报送证监会。起草《关于推进基金管理公司优化激励约束机制的指引》，通过行业调研、组织会山东私募基金公司注册议等方式，征求行业多轮意见，推动基金管理公司建立优化以重视人力资本价值、保护持有人利益、促进公司长期发展为出发点的良性激励约束机制。

　　（二）推动公募基金建立全方位风险管理体系。

　　协会一直致力于推动公募基金行业建立全方位风险管理体系。在公司层面，于2014年发布《基金管理公司风险管理指引（试行）》，推动基金管理公司建立健全风险管理体系，促进董事会、管理层到全体员工全员参与风险管理。根据子公司发展情况，起草《基金管理公司子公司风险管理指引》，从公司层面对子公司的风险管理进行规范。在流动性风险管理层面，深入研究风险准备金使用及改进，分析山东私募基金公司注册股市异常波动期间行业流动性风险，向证监会提交《关于公募基金流动性风险相关问题的建议》。在具体业务层面，发布《公募基金管理公司压力测试指引》，多次组织行业进行压力测试，监测行业风险。在具体产品层面，密切关注分级基金、保本资金、债券违约、委外资金等行业风险问题，及时召集行业讨论研究，形成研山东私募基金公司注册究报告及解决建议。